中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月30日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月27日公布的深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)核查，前海領(lǐng)秀基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“前海領(lǐng)秀”）在聯(lián)金瑞萊-穩(wěn)盈2號(hào)基金（以下簡(jiǎn)稱“穩(wěn)盈2號(hào)”）的宣傳推介材料中使用“按月分配”“按月結(jié)算、到期贖回”等文字表述，穩(wěn)盈2號(hào)的基金合同約定了目標(biāo)年化收益率及收益分配方案，實(shí)際運(yùn)作中每月按基金合同向投資者支付收益，構(gòu)成承諾最低收益，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海領(lǐng)秀基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)核查，前海領(lǐng)秀基金管理有限公司在聯(lián)金瑞萊-穩(wěn)盈2號(hào)基金的宣傳推介材料中使用“按月分配”“按月結(jié)算、到期贖回”等文字表述，穩(wěn)盈2號(hào)的基金合同約定了目標(biāo)年化收益率及收益分配方案，實(shí)際運(yùn)作中每月按基金合同向投資者支付收益，構(gòu)成承諾最低收益，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定。王召作為前海領(lǐng)秀法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)王召采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳前海領(lǐng)秀基金管理有限公司成立于2015年10月28日，注冊(cè)地位于深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)，法人代表為王召。經(jīng)營(yíng)范圍包括受托管理股權(quán)投資基金（不得以任何方式公開募集及發(fā)行基金、不得從事公開募集及發(fā)行基金管理業(yè)務(wù)）；股權(quán)投資；投資咨詢、投資管理（法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外，限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng)）；受托資產(chǎn)管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)）。深圳前海領(lǐng)秀基金管理有限公司為深圳市前海圳盈投資有限公司全資子公司。

當(dāng)事人王召任前海領(lǐng)秀法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。此外，王召持有深圳市前海圳盈投資有限公司30%股份，為第二大股東。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)前海領(lǐng)秀基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

前海領(lǐng)秀基金管理有限公司：

經(jīng)核查，你公司在聯(lián)金瑞萊-穩(wěn)盈2號(hào)基金（以下簡(jiǎn)稱穩(wěn)盈2號(hào)）的宣傳推介材料中使用“按月分配”“按月結(jié)算、到期贖回”等文字表述，穩(wěn)盈2號(hào)的基金合同約定了目標(biāo)年化收益率及收益分配方案，實(shí)際運(yùn)作中每月按基金合同向投資者支付收益，構(gòu)成承諾最低收益，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第十五條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月24日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)王召采取出具警示函措施的決定

王召：

經(jīng)核查，前海領(lǐng)秀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱前海領(lǐng)秀或公司）在聯(lián)金瑞萊-穩(wěn)盈2號(hào)基金（以下簡(jiǎn)稱穩(wěn)盈2號(hào)）的宣傳推介材料中使用“按月分配”“按月結(jié)算、到期贖回”等文字表述,穩(wěn)盈2號(hào)的基金合同約定了目標(biāo)年化收益率及收益分配方案，實(shí)際運(yùn)作中每月按基金合同向投資者支付收益，構(gòu)成承諾最低收益，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第十五條規(guī)定。

你作為前海領(lǐng)秀法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月24日