各市、州、長(zhǎng)白山市場(chǎng)監(jiān)督管理局，梅河口市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證獲證組織：

為持續(xù)加強(qiáng)我省認(rèn)證監(jiān)管工作，省廳組成檢查組，以“雙隨機(jī)、一公開”方式，嚴(yán)格落實(shí)檢查工作程序和規(guī)范，開展對(duì)自愿性認(rèn)證獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、基本情況

此次共檢查了自愿性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織61家，認(rèn)證證書70張，涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)12家。其中有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織29家，證書35張，管理體系認(rèn)證獲證組織32家，證書35張。3家獲證組織由于停產(chǎn)、不再延續(xù)或證書已撤銷等客觀原因，未對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步現(xiàn)場(chǎng)檢查，記0分。根據(jù)《2023年自愿性認(rèn)證活動(dòng)獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查評(píng)分表》評(píng)分規(guī)則及說明，在全面完成檢查打分的58家被檢單位中，檢查結(jié)論為“符合”（90分及以上）的獲證組織共40家，檢查結(jié)論為“基本符合”（ 80分及以上）的獲證組織9家，檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題較多，檢查結(jié)論為“整改后通過檢查”（低于80分）的獲證組織有9家。檢查后填寫《自愿性認(rèn)證活動(dòng)檢查事實(shí)確認(rèn)表》并經(jīng)雙方簽字。

二、存在的主要問題

（一）獲證組織存在的主要問題。

1.個(gè)別有機(jī)認(rèn)證獲證組織農(nóng)事記錄存在記錄不夠詳細(xì)、不夠全面，不夠及時(shí)的問題。

2.個(gè)別獲證企業(yè)存在計(jì)量器具校準(zhǔn)不及時(shí)，對(duì)校準(zhǔn)資質(zhì)能力掌握不夠，檢驗(yàn)報(bào)告實(shí)效性不強(qiáng)的問題。

3.個(gè)別獲證企業(yè)存在對(duì)供應(yīng)商、服務(wù)商的評(píng)價(jià)體系建設(shè)不全面，評(píng)價(jià)不落實(shí)的問題。

4.個(gè)別有機(jī)認(rèn)證獲證組織質(zhì)量管理手冊(cè)和操作規(guī)程與實(shí)際情況不符；另有部分獲證組織質(zhì)量管理手冊(cè)和操作規(guī)程引用的是過期作廢標(biāo)準(zhǔn)。

5. 部分企業(yè)內(nèi)審審核員能力不夠強(qiáng)，導(dǎo)致內(nèi)審和管理評(píng)審質(zhì)量不高，存在不符合項(xiàng)整改不到位和不及時(shí)，材料保存不全等問題。

6.部分有機(jī)認(rèn)證獲證組織對(duì)有機(jī)認(rèn)證相關(guān)材料保管不善。合同、受理文件、檢測(cè)報(bào)告等丟失或無法提供。

7.部分有機(jī)認(rèn)證獲證組織采購(gòu)的種子非轉(zhuǎn)基因或未經(jīng)禁用物處理證明材料不全或不能提供充分證明。

8. 部分有機(jī)認(rèn)證獲證組織有機(jī)種植地塊圖信息不足，周邊情況詳細(xì)情況、種植品種、面積等描述不清。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問題。

1.疫情期間，個(gè)別采取遠(yuǎn)程審核的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，有審核不到位、不認(rèn)真的現(xiàn)象，如：首末次會(huì)議有參會(huì)人員不到位，會(huì)議記錄不全等。

2.個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在確認(rèn)有機(jī)水土的檢測(cè)報(bào)告有效性周期過長(zhǎng)，可能存在失控的問題。

3.個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證人數(shù)與實(shí)際人數(shù)不符的問題。

4.個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核報(bào)告與提供的管理手冊(cè)等條款有描述不一致的問題。

5.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查報(bào)告，存在描述內(nèi)容與企業(yè)實(shí)際情況不完全一致，對(duì)應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題未予充分關(guān)注及檢查報(bào)告簡(jiǎn)單表述不清等問題。

6.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托合同、受理通知書等未能及時(shí)送達(dá)委托方。

7.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供給獲證組織的認(rèn)證合同、審核報(bào)告有蓋章不全的現(xiàn)象；受理通知、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等未及時(shí)提供給獲證組織備案。

三、檢查結(jié)果分析

總體來看，我省認(rèn)證獲證組織及認(rèn)證機(jī)構(gòu)遵守法律法規(guī)情況較好。獲證組織的法定資質(zhì)取得情況、正確使用認(rèn)證證書及標(biāo)識(shí)情況、認(rèn)證人員行為規(guī)范等情況良好，未出現(xiàn)扣分。獲證組織文件化信息描述的產(chǎn)品工藝流程等與組織實(shí)際相符情況較差。該項(xiàng)扣分比例較高，表明大多數(shù)企業(yè)對(duì)質(zhì)量手冊(cè)等文件化信息重視程度不足，缺乏有效的體系運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和能力。獲證組織內(nèi)審、管理評(píng)審記錄文件不齊全現(xiàn)象比較普遍?？鄯智闆r表明，超過半數(shù)的獲證組織管理評(píng)審或內(nèi)審流于形式，甚至未進(jìn)行評(píng)審。因重要過程的控制文件或操作制度缺失、不詳細(xì)、缺乏可操作性等原因被扣分，表明我省部分認(rèn)證獲證組織對(duì)重要過程控制的認(rèn)識(shí)不足，缺乏管理經(jīng)驗(yàn)。

四、下一步工作打算

根據(jù)2023年吉林省認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)果，下一步省市場(chǎng)監(jiān)管廳將突出問題導(dǎo)向、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理、落實(shí)主體責(zé)任，進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證行為。

一是對(duì)此次檢查中未發(fā)現(xiàn)明顯問題，檢查結(jié)論為“符合”的，認(rèn)證材料完備、管理規(guī)范的40家獲證組織（附件1），省廳及有關(guān)市（州）市場(chǎng)監(jiān)管部門將適當(dāng)降低認(rèn)證的監(jiān)督檢查頻次。同時(shí)，要求企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化質(zhì)量保障意識(shí)，針對(duì)不足及時(shí)制定整改措施，提高管理水平。

二是對(duì)檢查結(jié)論為“基本符合”的9家獲證組織（附件2），各市（州）市場(chǎng)監(jiān)管部門要督促整改，幫助進(jìn)一步完善自身管理體系，持續(xù)提高質(zhì)量保障能力。省廳在2024年度將繼續(xù)選取部分獲證組織作為回訪對(duì)象，并要求各市（州）市場(chǎng)監(jiān)管部門適當(dāng)增加認(rèn)證監(jiān)督檢查頻次。

三是對(duì)檢查結(jié)論為“整改后通過檢查”的9家獲證組織（附件3），要求相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加大跟蹤檢查頻次，幫助企業(yè)梳理、完善相關(guān)控制制度和記錄文件，確保獲證組織完善相關(guān)材料，整改有效。對(duì)拒不整改或整改不到位的，將按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定處理。

附件：1.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)論為“符合”獲證組織名單

2.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)論為“基本符合”獲證組織名單

3.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查結(jié)論為“整改后通過檢查”獲證組織名單

4.2023年自愿性認(rèn)證監(jiān)督檢查未能進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查獲證組織名單

吉林省市場(chǎng)監(jiān)督管理廳

2023年11月23日

通報(bào)附件.xlsx