天津市市場監(jiān)督管理委員會關(guān)于2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機 一公開”檢查結(jié)果的通報

津市場監(jiān)管認〔2021〕17號

各區(qū)市場監(jiān)管局、各有關(guān)認證機構(gòu)及獲證組織：

為落實全國市場監(jiān)管工作會議及全國認證認可檢驗檢測工作會議相關(guān)部署，按照《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開＂檢查工作的通知》〔市監(jiān)認證(2021) 611號〕要求，天津市市場監(jiān)督管理委員會組織開展了2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查工作?，F(xiàn)將有關(guān)檢查情況通報如下。

一、檢查基本情況

按照市場監(jiān)管總局要求，市市場監(jiān)管委印發(fā)《天津市市場監(jiān)督管理委員會關(guān)于開展2021年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查工作的通知》〔津市場監(jiān)管認〔2021〕6號〕，從4月下旬開始，依托全國統(tǒng)一的“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，開展認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查。本次檢查由市場監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取被檢查對象，市市場監(jiān)管委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排，由獲證組織所在區(qū)市場監(jiān)管局采用獲證組織現(xiàn)場查驗、檔案檢查等方式進行專項檢查。重點檢查認證機構(gòu)認證人員不到現(xiàn)場、冒名頂替、偽造認證檔案、認證實施過程中未對關(guān)鍵過程和場所進行審核、嚴(yán)重減少審核時間、審核組不具備相應(yīng)資格和技術(shù)專業(yè)能力等行為。重點關(guān)注質(zhì)量管理體系認證、有機產(chǎn)品認證和服務(wù)認證等領(lǐng)域。同時對于在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)無證出廠、銷售，偽造、冒用認證證書和標(biāo)志等違法行為，及時予以查處。

此次專項檢查，覆蓋了全市16個區(qū)，共抽取了位于我市的127個獲證組織，涉及25家國內(nèi)認證機構(gòu)頒發(fā)的認證證書127張。其中：質(zhì)量管理體系認證證書84張，食品安全管理體系認證證書11張，商品售后服務(wù)評價認證證書9張，建筑施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認證證書4張，有機產(chǎn)品認證證書6張，環(huán)境管理體系認證證書3張，職業(yè)健康安全管理體系認證證書3張，其他服務(wù)認證證書6張，其他管理體系認證證書1張。通過監(jiān)督檢查結(jié)果統(tǒng)計，127家獲證組織中，得分90分以上的有117家，占比92.1%，得分60-89分的有3家，占比2.4%，得分60分以下的有7家，占比5.5%，平均得分為89.9分（總分100），較2020年的89.7分略有上升。整體上看，獲證組織認證證書有效性不斷提升。我市認證活動較為規(guī)范。認證機構(gòu)對認證活動的主體責(zé)任進一步落實，增強了認證的公信力和有效性，促進了企業(yè)內(nèi)部管理和產(chǎn)品質(zhì)量提升。

二、存在主要問題

此次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題有：

一是部分認證機構(gòu)違法違規(guī)開展認證活動。主要表現(xiàn)在：未在認證合同上加蓋單位公章；審核報告內(nèi)容與企業(yè)實際不符、認證證書信息與企業(yè)實際不符等；審核員不到現(xiàn)場、審核計劃記錄不規(guī)范；體系覆蓋場所、覆蓋人數(shù)與認證證書記載不一致；存在減少審查時間和審查流程、認證決定人不具備審核人員的資質(zhì)能力等問題。

二是部分獲證組織能力保持不足。主要表現(xiàn)在：認證檔案管理不規(guī)范、無完整認證檔案材料；未能嚴(yán)格按照管理體系運行，負責(zé)人對企業(yè)管理體系相關(guān)要求了解不深；內(nèi)審和管理評審不完善、文件管理不規(guī)范、無法提供內(nèi)審記錄及相關(guān)證明材料；營業(yè)執(zhí)照、注冊地址變更后，證書未及時申請變更。

三是受疫情影響，部分企業(yè)停工停產(chǎn)或異地搬遷。執(zhí)法人員未能進一步核實認證活動的有效性。針對上述情況，認證機構(gòu)已對相關(guān)企業(yè)的認證證書進行了暫停或撤銷處理。

本次專項檢查共發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)及獲證組織存在的各類問題32個，涉及29家獲證組織、29張認證證書、15家認證機構(gòu)。其中，廣匯聯(lián)合（北京）認證服務(wù)有限公司、華譽（遼寧）認證有限公司、中環(huán)協(xié)（北京）認證中心、北京國誠京信檢驗認證有限公司4家認證機構(gòu)被立案調(diào)查。

北京中油認證有限公司、華夏認證中心有限公司、上海挪華威認證有限公司、梅津（上海）檢測認證有限公司4家認證機構(gòu)因認證活動中存在不規(guī)范的行為，相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局已通報機構(gòu)限期整改。我委將繼續(xù)跟進相關(guān)問題的整改，做好后處理。

三、下一步工作要求

一是高度重視檢查結(jié)果，扎實開展問題整改。各認證機構(gòu)、獲證組織要高度重視本次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒、杜絕類似問題重復(fù)發(fā)生。相關(guān)認證機構(gòu)要全面分析查找原因，對照認證相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，逐條逐項進行查漏補缺，自查自糾。同時要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運行中存在的問題，確保做到全面整改，不留死角。

二是依法依規(guī)開展認證，確保認證真實有效。各認證機構(gòu)要嚴(yán)格按照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則的要求，完整、客觀、公正地開展第三方認證，不得接受可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動；不得超出批準(zhǔn)范圍從事認證活動；不得在認證活動中隨意增加、減少或者遺漏程序要求；及時對認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)認證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，應(yīng)及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布。

三是加大認證監(jiān)管力度，規(guī)范認證市場秩序。各區(qū)市場監(jiān)管局要認真履行認證監(jiān)管職能，及時跟蹤相關(guān)認證機構(gòu)和獲證企業(yè)的整改情況；運用“互聯(lián)網(wǎng)+”大數(shù)據(jù)、“雙隨機、一公開”的監(jiān)管方式，強化事中事后監(jiān)管，減少多頭多層重復(fù)執(zhí)法；對檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的、投訴舉報多的，要加大認證監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴(yán)查認證違法行為，規(guī)范認證市場秩序，在推動我市高質(zhì)量發(fā)展中做出貢獻。

2021年10月12日

(此件主動公開)