被處罰當(dāng)事人

一、興業(yè)銀行股份有限公司北京分行

二、孫美霖（時(shí)任豐臺(tái)中支營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理）

三、劉夢(mèng)瑀（時(shí)任豐臺(tái)中支營(yíng)業(yè)部企金條線客戶經(jīng)理）

四、焦鐸（時(shí)任朝陽(yáng)中支東外支行企金條線客戶經(jīng)理）

五、杜姜?dú)g（時(shí)任順義支行零售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）

六、孔丹丹（時(shí)任順義支行零售客戶經(jīng)理）

七、辛蕊（時(shí)任魯谷支行零售客戶經(jīng)理）

八、馮南（時(shí)任昌平中支行龍域支行行長(zhǎng)）

主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）

一、存貸掛鉤

二、流動(dòng)資金貸款挪用于股權(quán)投資

三、個(gè)人按揭貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

四、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)合規(guī)要件不全及未從嚴(yán)審核項(xiàng)目資本金

五、發(fā)放貸款用于為違規(guī)領(lǐng)域墊資

行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則

行政處罰決定

一、對(duì)興業(yè)銀行股份有限公司北京分行罰款合計(jì)210萬(wàn)元

二、對(duì)孫美霖處以警告并罰款5萬(wàn)元

三、對(duì)劉夢(mèng)瑀處以警告并罰款5萬(wàn)元

四、對(duì)焦鐸處以警告

五、對(duì)杜姜?dú)g處以警告

六、對(duì)孔丹丹處以警告

七、對(duì)辛蕊處以警告

八、對(duì)馮南處以警告

作出處罰決定的

機(jī)關(guān)名稱

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局

作出處罰決定的日期

2024年2月6日