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行政處罰信息公示表
蘇銀罰決字〔2024〕1-3號(hào)
序號(hào) | 當(dāng)事人名稱（姓名） | 行政處罰決定書文號(hào) | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰 決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰 決定日期 | 備注 |
1 | 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行 | 蘇銀罰決字〔2024〕1號(hào) | 未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。 | 罰款107萬元。 | 中國(guó)人民銀行江蘇省分行 | 2024年1月10日 | |
2 | 孫某（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理） | 蘇銀罰決字〔2024〕2號(hào) | 對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任： 未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。 | 罰款1萬元。 | 中國(guó)人民銀行江蘇省分行 | 2024年1月10日 | |
3 | 楊某元（時(shí)任中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行法律與合規(guī)部總經(jīng)理） | 蘇銀罰決字〔2024〕3號(hào) | 對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司南通市分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任： 未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。 | 罰款2.5萬元。 | 中國(guó)人民銀行江蘇省分行 | 2024年1月10日 |
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