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上海匯付支付有限公司

銀罰決字〔2023〕87號(hào)

1.違反機(jī)構(gòu)管理規(guī)定;

2.違反商戶(hù)管理規(guī)定;

3.違反清算管理規(guī)定;

4.違反賬戶(hù)管理規(guī)定;

5.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);

6.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄;

7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;

8.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易;

9.違反金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳管理規(guī)定。

警告，沒(méi)收違法所得91.502553萬(wàn)元，罰款3172.367323萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年11月29日

2

鐘某波（時(shí)任上海匯付支付有限公司聚合支付業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕88號(hào)

對(duì)上海匯付支付有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反機(jī)構(gòu)管理規(guī)定。

警告，罰款10萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年11月29日

3

穆某潔（時(shí)任上海匯付支付有限公司總裁）

銀罰決字〔2023〕89號(hào)

對(duì)上海匯付支付有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);

2.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄;

3.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;

4.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。

罰款11.5萬(wàn)元

中國(guó)人民銀行

2023年11月29日